云城电器维修三类涉企经济案件高发杭州钱塘
2024年07月31日 风云资讯
中新网浙江新闻5月15日电 （王潇婧 郭庚新 叶展）“私开发票达到多少金额会构成犯罪？”“如果员工出现接受返点的情况怎么处理？”“业务员多久不上交货款会涉嫌犯罪？”……5月15日，是第十五个“全国打击和防范经济犯罪宣传日”，浙江杭州市公安局钱塘区分局经侦大队民警施思作为企业法律咨询团成员，走进辖区企业，就企业如何合规管理进行宣讲。
钱塘因开放而生，地处长三角大湾区的核心，拥有经开区、高新区、综保区、自贸区、跨境电商中试区等资源优势，是杭州中小企业集聚度最高的区域之一。
“钱塘倾听·亲清聚力”政企“面对面”活动现场。钱塘公安供图
“我们之前在职务侵占和非公受贿行为方面吃过亏、踩过坑，想帮助大家避避雷。”此前，该辖区某电器企业监察部负责人在“钱塘倾听·亲清聚力”政企“面对面”活动现场，手拿着一份印有“合规管理”四个字的手册，成为钱塘民营经济企业家们争相翻阅的“宝典”。
2023年底，该企业发现电器运营中心总监吴某向公司旗下各大区传递活动方案时，将原本应该免费发放的“代金卡”，以每张20元至50元不等的价格售卖给代理商，涉及金额410余万元。经过钱塘公安缜密侦查，成功帮助企业挽回全部损失。
“事后亡羊补牢，追着漏洞修补，不如主动出击，把补丁打在案发之前。”在回访过程中，杭州市公安局钱塘区分局经侦大队副大队长郭兴刚向该企业负责人建议。
随后，钱塘公安联合该企业共同梳理了在劳动用工、安全生产、环境保护、知识产权保护等领域面临的合规风险，指导建立“事前预防、事中监察、事后调查”的企业合规管理体系。
如今，走进企业的行政楼、食堂、宿舍区等，随处可见合规建设衍生IP、廉洁LOGO、廉洁海报。
在钱塘公安指导下，该企业监察部还制定了《公司监督管理制度》《合作伙伴廉洁管理细则》。
对内，新员工上岗时签署《员工廉洁从业承诺书》，对采购、财务、销售等高风险岗位进行专项培训，把风险研判、培训记录、奖惩情况纳入员工廉洁档案；对外，在与第三方签订合同时，同步签署《廉洁合作协议书》规范双方业务行为，确保廉洁合作不变质。
“我们梳理了近年来钱塘涉企经济案件，发现职务侵占、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪三类案件占比高达70%以上。”杭州市公安局钱塘区分局副局长胡一鸣介绍，该经侦大队将近三年来辖区侦破的高发经侦案件实例分门别类，专门制作成普法助企PPT，在各企业内进行巡回宣讲。
为实现“一家探索、多地推广、行业共享”的目标，钱塘公安总结与企业在合规建设方面探索的经验，把合规管理中个案解读、共性特点、风险识别、合规文化、监督机制等分享给同类企业。
同时，钱塘公安引导大型企业组建内部合规法务部，中型企业配备合规法务专员，并共建大中型企业法务人员合规引导义警，发挥“龙头带动、链群互动”的作用，为初创企业、小微企业提供合规帮扶，推动企业合规领域的“先富带共富”。
开展企业职务犯罪调查宣讲。钱塘公安供图
为加强对企业合规管理建设的业务指导，钱塘公安还充分发挥辖区高校法学教育资源丰富的优势，选聘高校专家学者、刑事、行政、民商事法律专家和经侦业务能手组成法律咨询团，开展合规论证、风险评估，推出合规管理课程，推动企业合规从“事后整改”到“全面防控”转变。
此外，以辖区医药港小镇、钱塘芯谷、前进智造园、美丽云城等平台为中心，建设18个集法律咨询、权益代理、咨询代理、风险防范等为一体的合规引导驿站，满足企业就近咨询需求。
今年以来，通过法律咨询团成员“定期坐诊”“上门体检”，已收集合规方面需求15条，提供法律咨询30余次，研判刑事合规风险8处，协助建立企业内控制度10项。
“合规建设帮我们避免了许多涉企犯罪隐患的发生，此前的几场峰会上，分享的内容也给了我们不少启发……”在一次入企走访过程中，辖区某制造业企业负责人对民警说。（完）